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2024年09月20日 星期五

光大期货淄博营业部员工段盼盼违规行为 被山东证监局出具警示函

摘要 2024年08月01日,据山东证监局公告,节选光大期货淄博营业部员工段盼盼在从业期间违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十三条、第十四条以及《期货公司监督管理办法》第六十五条之规定。山东证监局根据相关规定,决定对段盼盼采取出具警示函的行政监管措施。

2024年08月01日,据山东证监局公告,节选光大期货淄博营业部员工段盼盼在从业期间存在以下行为:一是以申请交易所补贴名义要求营业部客户向其个人银行账户转入资金;二是向客户提供虚假对账信息;三是将营业部客户账户信息泄露给他人;四是私下接受客户委托进行期货交易。以上行为违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十三条、第十四条以及《期货公司监督管理办法》第六十五条之规定。山东证监局根据相关规定,决定对段盼盼采取出具警示函的行政监管措施。监管局要求其加强对期货法律法规的学习,恪守职业道德,提高专业胜任能力,合规展业。

编辑:王蓓蓓

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